Правила внутреннего контроля лизинг скачать

Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, в лизинговых компаниях.

Организации и специализированные органы. - Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ). 1.2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование в лизинговых компанийх. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения. Саморегулируемые организации и их роль. 1.3.

Надзор в сфере ПОД/ФТ Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в лизинговых компаниях.

Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными требованиями. Организация и осуществление внутреннего контроля 2.1. Права и обязанности лизинговых компаний Основные права и обязанности лизинговых компаний. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальной информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ «Организация». Единый формат представления информации.

Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга. 2.2.Требования к разработке правил внутреннего контроля Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля.

Программа оценки риска. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа согласования. 2.3.

Критерии выявления операций подлежащих контролю Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организации. Практические примеры необычных сделок. Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

2.4. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных нарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

2.5. Система подготовки и обучения кадров в лизинговой компании. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица. Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в лизинговых компаниях Ответы на вопросы слушателей. В семинаре принимают участие ответственные специалисты Росфинмониторинга: Ответственные сотрудники Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга. По окончании семинара выдается свидетельство установленного образца. Регистрационный взнос за участие в семинаре: 14 750 руб.